SPK, aralarında Alternatif Yatırım, Osmanlı Yatırım, Invest AZ ve A1 Capital’in bulunduğu dört aracı kuruma para cezası kesti. Kurul ayrıca, Invest AZ’nin cezasıyla bağlantılı olarak 3 ismin de para cezası ödeyeceğini duyurdu.
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yürütülen incelemeler neticesinde, dört aracı kurum ve üç kişiye idari para cezası (İPC) uygulanması kararlaştırıldı.
Ceza kararlarıyla ilgili SPK haftalık bülteninde yer alan bilgilere göre, bilgi sistemleri bağımsız denetimi sonucunda tespit edilen mevzuata aykırılıklar nedeniyle Alternatif Yatırım Menkul Değerler’in 153 bin 708 lira, Osmanlı Yatırım Menkul Değerler’in (#OSMEN) ise 76 bin 616 lira para cezası ödeyeceği duyuruldu.
Kurul’un Invest AZ Yatırım Menkul Değerler hakkında yürüttüğü incelemede aracı kurumun, 2021 yılında incelemeye konu dönemde müşterilerine ait pay senetlerini tevdi amacı dışında kullandığının belirlenmesi üzerine 1 milyon 921 bin 326 lira idari para cezası kesildi.
Buna ek olarak Invest AZ’ye kesilen ceza ile bağlantılı, aracı kurumun faaliyetlerinin yürütülmesinde gerekli mesleki özen ve titizliği göstermediği tespit edilen Berna Gülbudak, Emre Onursal ve Kenan Uluç’un 51 bin 236’lar lira İPC ödemesine karar verildi.
SPK ayrıca A1 Capital Yatırım Menkul Değerler’e (#A1CAP), 2020 ve 2021 yıllarında inceleme konusu halka arzlarda sermaye piyasası araçlarının satışını izahnamede belirtilen satış koşullarına ve ilgili mevzuattaki diğer kurallara uygun olarak gerçekleştirmediğinin tespiti üzerine, şirkete 6 milyon lira ceza kesti.
