Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), bu hafta yayımladığı bültende 3 şirket hakkında toplamda 26 milyon 75 bin 654 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildiğini açıkladı.
SPK, Euro Finans Menkul Değerler hakkında yürüttüğü inceleme sonucunda, farklı mevzuat ihlalleri gerekçesiyle toplam 9 milyon 906 bin 626 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Euro Finans Menkul Değerler’e müşteriler ile yazılı mutabakat yapılmaması gerekçesiyle, faaliyet izinlerinin iptalinin gazetede ilan edilmemesi ve faaliyet izinlerinin iptal edilmesi sonrasında sona erme kararı alınmaması veya esas sözleşmenin yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini kapsamayacak şekilde değiştirilmemesi gerekçeleriyle 3 milyon 5 bin 379’ar TL, Aracı kurum ortağının, kurumun sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan tüm borçlarından sorumlu olduğuna ilişkin taahhütnamenin SPK’ya iletilmemesi nedeniyle de 890 bin 486 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
Kurul; Allbatross Portföy Yönetimi hakkında yapılan inceleme sonucunda; Allbatross PYŞ Üçüncü Girişim Sermayesi Yatırım Fonu tarafından pay satış bilgi formu hazırlanmadan ve Kurulca
onaylanmış pay satış bilgi formu ilan edilmeksizin Bayrak EBT Taban Sanayi ve Ticaret AŞ paylarının Borsa’da satışa konu edilmesi gerekçesiyle 6 milyon 168 bin 483 TL idari para cezası kesti.
SPK, RE-PIE Portföy Yönetimi’nin kurucusu olduğu RE-PIE Portföy Yönetimi AŞ Onbeşinci Karma Girişim Sermayesi Yatırım Fonu (Fon) hakkında yapılan inceleme sonucunda, fon’un, Borsa İstanbul AŞ Toptan Satışlar Pazarı’nda alıcı konumunda bulunamamasına ilişkin mevzuat hükmünün dolanılmasına yönelik işlem yapılması gerekçesiyle 4 milyon 435 bin 27 TL, halka açık bir şirketin borsada işlem görmeyen paylarına Fon’un toplam değerinin yüzde 20’sinden fazla yatırım yapılması nedeniyle şirkete idari para cezası verilmesine karar verdi.
