ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Amerikan komisyonsuz ticaret platformu Robinhood Markets Inc’i Federal menkul kıymetler hükümlerini ihlal etmekle suçladı. Piyasalar düzenleyicisi, borsanın bağlı komisyoncu-satıcılarından ikisini özellikle ücretlendirdi.
Robinhood ve ABD SEC Anlaşması
Suçlamaları açıklayan ABD SEC yayını, Robinhood kuruluşlarının 10’a kadar menkul kıymet hükmünü ihlal ettiğini belirtti. Piyasalar düzenleyicisi, bu kuruluşların ücretleri ödemeyi kabul ettiğine de dikkat çekti. Kararlaştırılan şartlara göre, borsa 45 milyon dolar ödeyecek.
ABD SEC’ye göre, Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC şüpheli işlemleri beklendiği kadar hızlı bir şekilde bildiremedi. Bunun yanı sıra, düzenleyici komisyoncu-satıcıları kimlik hırsızlığıyla mücadele için yeterli önlemleri uygulamamakla da suçladı.
Suçlamalar, her iki kuruluşun da bilgisayar sistemlerine şüpheli erişimi ele almamaları nedeniyle daha da arttı. Diğer masraflar, veritabanı yönetimi başarısızlıklarına ve açığa satış uygulamalarını ele alma yaklaşımına bağlıdır.
