Rusya’da Moskova Borsası’nda gerçekleştirilen hisse senedi işlemlerinde içeriden bilgi kullanımına ilişkin önemli bir ihlal tespit edildi. Rusya Merkez Bankası’nın açıklamasına göre, Veles Capital yatırım şirketinde görev yapan kıdemli işlem uzmanı Vladimir Naumov’un müşteri emirlerinden elde ettiği bilgileri kendi hesabına yaptığı işlemlerde kullandığı belirlendi.
Merkez Bankası tarafından yürütülen incelemede, söz konusu işlemlerin 16 Ocak 2023 ile 29 Mart 2024 tarihleri arasında gerçekleştirildiği ortaya çıkarıldı.
MÜŞTERİ EMİRLERİNİ KENDİ İŞLEMLERİNDE KULLANDI
Veles Capital’in hisse senedi işlemleri bölümünde kıdemli işlem uzmanı olarak çalışan Vladimir Naumov’un, şirket müşterilerinin alım-satım emirlerine erişim yetkisi bulunduğu ve bu emirlerin gerçekleştirilmesinden sorumlu olduğu belirtildi.
İncelemeye göre Naumov, müşterilerin işlem faaliyetlerine ilişkin önceden sahip olduğu bilgileri dikkate alarak kişisel aracı kurum hesabından hisse senedi alım-satımı gerçekleştirdi.
Müşterilerin yüksek hacimli işlemlerinin ilgili hisselerin piyasa fiyatlarında değişimlere yol açtığı, bunun da Naumov’un kişisel hesabında oluşturduğu pozisyonların piyasa değerine olumlu yansıdığı tespit edildi.
MERKEZ BANKASI İHLALİ TESCİL ETTİ
Rusya Merkez Bankası, Naumov’un müşterilere ait işlem bilgilerini kişisel yatırımlarında kullanmasının içeriden bilgi kullanımını yasaklayan mevzuata aykırı olduğuna karar verdi.
Söz konusu işlemlerin, Rusya’nın 224-FZ sayılı İçeriden Bilgi Kullanımı ve Piyasa Manipülasyonuyla Mücadele Yasası’nın ilgili hükümlerini ihlal ettiği bildirildi.
Merkez Bankası, Naumov’a benzer ihlallerin gelecekte tekrarlanmaması yönünde bağlayıcı talimat gönderdi.
FİNANS KURULUŞLARINA GİZLİLİK UYARISI
Rusya Merkez Bankası, incelemenin ardından sermaye piyasalarında faaliyet gösteren kuruluşlara da uyarıda bulundu.
Müşteri emirlerinin gerçekleştirilmesi sırasında erişilen içeriden bilgilerin kişisel menfaat amacıyla kullanılmasının kabul edilemez olduğu vurgulandı.
Düzenleyici kurum, ihraççıların ve ilgili finans kuruluşlarının içeriden bilgi kullanımını önlemek, tespit etmek ve engellemek amacıyla gerekli kontrol mekanizmalarını oluşturmaları gerektiğine dikkat çekti.
Ayrıca müşteri bilgilerinin gizliliğinin korunması ve yetkisiz kullanımının önlenmesi konusunda kuruluşların yasal yükümlülüklerini eksiksiz yerine getirmeleri istendi.
