Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Marbaş Menkul Değerler hakkında yürütülen incelemeler neticesinde firmaya yüklü miktarda idari para cezası (İPC) uygulanmasını kararlaştırdı.
Kararla ilgili SPK bülteninde yer alan bilgilere göre, Marbaş’a 7 gerekçeden ötürü 49 milyon 36 bin 462 TL idari para cezası kesildi.
Bültene göre Marbaş’a kesilen cezaların gerekçeleri ve miktarları şöyle:
– Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisansı bulunmayan personelin müşteri portföylerinin yönetiminde görev alması ve müşteri temsilciliği görevini icra etmesi nedeniyle 35 milyon 232 bin 783 TL
– Somut olaylar bazında iç kontrol ve iç denetim sisteminin etkin ve yeterli bir şekilde idame ettirilmemesi nedeniyle 3 milyon 81 bin 378 TL
– Müşterilerin kimlik tespitinin mevzuata uygun olarak yapılmaması nedeniyle 4 milyon 991 bin 834 TL
– Müşteriler ile sözleşme yapılmadan önce yatırım hizmet ve faaliyeti sunulması nedeniyle 4 milyon 991 bin 834 TL
– Bilgi sistemlerinde personelin görev ve sorumluluklarını aşan nitelikte yetkilendirme yapılması nedeniyle 246 bin 511 TL
– Verilerin gizliliğinin sağlanmasına yönelik gerekli önlemlerin alınmaması nedeniyle 246 bin 511 TL
– Marbaş’ın herhangi bir ilişkisi bulunmayan başka bir kuruluşta hesap açması için müşterilerini yönlendirmesi nedeniyle 246 bin 511 TL
